宏利行业精选混合型证券投资基金
更新招募说明书
基金管理人:宏利基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
宏利行业精选混合型证券投资基金于2004年4月21日经中国证监会证监基金
字【2004】58号文批准募集，基金合同于2004年7月9日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得
或会高于或低于投资者先前所支付的金额。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资者
在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、
流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金的特定风险和其他风险
等等。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所
面临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将面临中国存托凭证价
格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书正文。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基
金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本次更新招募说明书主要是对本基金业绩比较基准相关信息进行修订，其中
对“三、基金管理人”部分内容更新至2025年6月19日，对“五、相关服务机
构”、“十三、基金的费用与税收”、“十九、基金托管协议的内容摘要”部分
内容更新至2025年3月31日，其它所载内容截止日为2024年7月9日，有关财务数
据和净值表现截止日为2024年6月30日。财务数据未经审计。
目 录
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券
投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法
规以及《宏利行业精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托
或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何
解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金
份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有本基金份额的行为
本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
本基金或基金：指宏利行业精选混合型证券投资基金
本公司：指宏利基金管理有限公司
本基金合同或基金合同：指《宏利行业精选混合型证券投资基金基金合同》
《证券法》：指2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八
次会议通过，并于2006年1月1日起实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对
其不时作出的修订
《信托法》：指《中华人民共和国信托法》
《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三
十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁
布机关对其不时做出的修订
《运作办法》：指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月8日起实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（包括配套《关于实施基金运作管理办法>有关问题的规定》）及颁布机关不时做出的修订
《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开
募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日发布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及发布机关对其不时做
出的修订
流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期
存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非
公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减
少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到
公平对待
招募说明书：指《宏利行业精选混合型证券投资基金招募说明书》
更新招募说明书：指本基金合同生效后对招募说明书定期更新的文件
基金产品资料概要：指《宏利行业精选混合型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
国家金融监督管理总局：指中国银行保险监督管理委员会
元：指人民币元
本基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义
务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
基金发起人：指宏利基金管理有限公司
基金管理人：指宏利基金管理有限公司
基金托管人：指中国银行股份有限公司
注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为
宏利基金管理有限公司或接受宏利基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业
务的机构
代销机构：指符合中国证监会和中国银监会有关规定的条件并与基金管理人签
订了委托协议，代为办理本基金销售服务业务的机构
销售机构：指宏利基金管理有限公司和代销机构
个人投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的自然人
机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的法人、社会团体或其他组
织
基金投资者：指个人投资者和机构投资者
基金份额持有人：指依据本基金合同、招募说明书或更新招募说明书取得基金
份额的投资者
基金合同生效日：指2004年7月9日
基金终止日：指本基金合同规定的基金终止事由出现后按照本基金合同规定的
程序并经中国证监会批准终止基金的日期
开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
T日：指销售机构受理投资者申购、赎回、基金间转换或其他业务的申请日
T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
申购：指在本基金合同生效后投资者申请购买本基金份额的行为
赎回：指本基金份额持有人按本基金合同、招募说明书或更新招募说明书规定
的条件，要求基金管理人购回基金份额的行为
基金间转换：指本基金存续期间，基金管理人根据本基金份额持有人的申请，
将本基金份额转换为本基金管理人管理的其他基金份额或将本基金管理人管理的其
他基金份额转换为本基金份额的行为
巨额赎回：指基金单个开放日，本基金赎回申请份额总数（包括基金间转换导
致的本基金减少的份额）扣除申购份额后的总余额超过上一日该基金总份额的10%
时的情形
投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资
金划拨及实物券调拨等指令
基金收益：指本基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存
款利息及其他合法收入
基金资产总值：指本基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
基金资产净值：指本基金资产总值减去本基金负债后的价值
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基
金份额净值的过程
基金账户：指基金注册登记机构为投资者开立的记录其持有宏利开放式基金的
基金份额及其变更情况的账户
指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网
网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等
媒介
销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份
额持有人服务的费用
基金份额类别：指根据申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不
同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份
额累计净值
不可抗力：基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本基金合同由
基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分
履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律法规规章的变化、突发停电或其他突发事件、证券交
易场所非正常暂停或停止交易等。
三、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：宏利基金管理有限公司
设立日期：2002年6月6日
住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
法定代表人：DING WEN CONG（丁闻聪）
组织形式：有限责任公司
信息披露联系人：吴海燕
联系电话：010-66577739
注册资本：一亿八千万元人民币
股权结构：宏利投资管理（新加坡）私人有限公司：51％；宏利投资管理（香
港）有限公司：49％
宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有
限公司、泰达荷银基金管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司，成立于 2002
年 6 月。截至目前，公司管理着包括宏利价值优化型系列基金、宏利行业精选混合
型证券投资基金、宏利风险预算混合型证券投资基金、宏利货币市场基金、宏利效
率优选混合型证券投资基金（LOF）、宏利首选企业股票型证券投资基金、宏利市
值优选混合型证券投资基金、宏利集利债券型证券投资基金、宏利红利先锋混合型
证券投资基金、宏利沪深 300 指数增强型证券投资基金、宏利领先中小盘混合型证
券投资基金、宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、宏利中证 500 指数增强型证
券投资基金（LOF)、宏利逆向策略混合型证券投资基金、宏利宏达混合型证券投资
基金、宏利淘利债券型证券投资基金、宏利转型机遇股票型证券投资基金、宏利改
革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、宏利复兴伟业灵活配置混合型证券
投资基金、宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、宏利蓝筹价值混合型证券投
资基金、宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、宏利活期友货币市场基金、宏利
汇利债券型证券投资基金、宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、宏利京元
宝货币市场基金、宏利纯利债券型证券投资基金、宏利溢利债券型证券投资基金、
宏利恒利债券型证券投资基金、宏利全能优选混合型基金中基金（FOF）、宏利交
利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、宏利金利 3 个月定期开放债券型发
起式证券投资基金、宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、宏利泽利 3 个月
定期开放债券型发起式证券投资基金、宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基
金中基金（FOF）、宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）、宏利永利债券型
证券投资基金、宏利消费行业量化精选混合型证券投资基金、宏利中证主要消费红
利指数型证券投资基金、宏利泰和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金
（FOF）、宏利价值长青混合型证券投资基金、宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证
券投资基金、宏利高研发创新 6 个月持有期混合型证券投资基金、宏利波控回报 12
个月持有期混合型证券投资基金、宏利消费服务混合型证券投资基金、宏利新能源
股票型证券投资基金、宏利中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金、宏利悠然养
老目标日期 2025 一年持有期混合型基金中基金（FOF）、宏利新兴景气龙头混合型
证券投资基金、宏利景气领航两年持有期混合型证券投资基金、宏利中短债债券型
证券投资基金、宏利先进制造股票型证券投资基金、宏利景气智选 18 个月持有期
混合型证券投资基金、宏利昇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、宏利闽
利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、宏利悠享养老目标日期 2030 一年持
有期混合型基金中基金（FOF）、宏利添盈两年定期开放债券型证券投资基金、宏
利医药健康混合型发起式证券投资基金、宏利睿智成长混合型证券投资基金、宏利
中债-绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金、宏利半导体产业混合型发起
式证券投资基金、宏利鑫享 90 天持有期债券型证券投资基金、宏利价值驱动六个
月持有期混合型证券投资基金、宏利高端装备股票型证券投资基金、宏利中证同业
存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金、
宏利悦利利率债债券型证券投资基金、宏利中证 A50 指数增强型证券投资基金在内
的七十只证券投资基金。
二、主要人员情况
金旭女士，董事长，北京大学及美国纽约大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001
年 11 月在中国证监会工作。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司
任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006
年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5
月至 2014 年 12 月任国泰基金管理有限公司总经理。2015 年 1 月至 2022 年 1 月先
后任招商基金管理有限公司总经理及/或副董事长。2022 年 1 月至 2022 年 10 月任
招商银行股份有限公司总行巡视员。2022 年 11 月加入宏利投资（上海）有限公司，
现任中国区财富及资产管理主席及宏利投资（上海）有限公司执行董事、总经理兼
法定代表人。2022 年 12 月 23 日起任公司董事长。
Gianni Fiacco 先生，董事。毕业于加拿大多伦多大学，持有商学学士学位，
加拿大宏利金融，2013 年加入宏利投资管理（香港）有限公司担任亚洲办公室主
任、副总裁，现为宏利投资管理（香港）有限公司亚洲区财富及资产管理新兴市场
主管，负责新加坡、马来西亚、印度尼西亚、菲律宾、越南和印度的财富及资产管
理新兴市场业务，并负责制定和实施业务战略，以实现公司在亚洲的增长目标。
CHAD FOYN 先生，董事。毕业于南非大学和夸祖鲁-纳塔尔大学，分别获得会计
科学学士和会计硕士学位。2000 年 1 月至 2003 年 3 月在德勤会计师事务所（南非
及美国）担任审计师，2003 年 5 月至 2004 年 6 月在瑞士信贷（英国）担任风险分
析师，2004 年 6 月至 2006 年 8 月在美林证券（英国）担任副总裁，2008 年 8 月至
和市场业务首席财务官，2019 年 5 月至 2022 年 6 月在宏利投资管理（香港）有限
公司担任亚洲财富与资产管理首席财务官，2022 年 7 月至今在宏利投资管理国际控
股有限公司担任亚洲财富与资产管理首席财务官。
DING WEN CONG（丁闻聪）先生，董事，多伦多大学硕士研究生。2010 年加入
宏利金融，曾任集团战略企划部总监、宏利大中华区业务发展助理副总裁、宏利亚
洲养老金业务战略及业务开发董事总经理等职位。2023 年起担任宏利投资（上海）
有限公司财务负责人、总经理、法定代表人。2024 年 8 月加入宏利基金管理有限公
司，担任公司总经理（法定代表人）、财务负责人。
查卡拉·西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学
士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担
任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公司（东
京 ） 高 级 分 析 师 ， NatWest Securities Asia 亚 洲 运 输 研 究 负 责 人 ， Credit
Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师，Comgest 远
东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Rating Agency of (Cambodia)
Plc 执行董事。
樸睿波先生，独立董事，拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛格
管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联
邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师，Ennis
Knupp & Associates 合伙人、研究主管，Martingale 资产管理公司（波士顿）董事，
Commerz 国际资本管理 （CICM）（德国）联合首席执行官/副执行董事，德国商业
银行 （德国）资产管理部门（负责战略及业务拓展）董事总经理。现任上海交通
大学高级金融学院实践教授。
陆敏，独立董事。毕业于上海交通大学和美国纽约州立大学，分别获得工学学
士学位和工商管理硕士学位。1985 年 7 月至 1987 年 6 月任上海第二工业大学材料
系助教，1987 年 7 月至 1990 年 6 月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部经
理，1994 年 9 月至 2001 年 9 月任怡富证券上海代表处首席代表，2001 年 10 月至
行资产管理上海代表处首席代表，2006 年 5 月至 2007 年 5 月担任光辉国际上海合
伙人，2007 年 6 月至 2016 年 2 月任荷宝基金上海代表处首席代表，2016 年 2 月至
亚投资管理（上海）有限公司顾问/总经理，2021 年 7 月至今担任同济校友基金投
资合伙人，同时在其投资的上海百年恺歌广告有限合伙企业担任投资合伙人委派代
表。
邓嘉明先生，监事会主席。拥有香港科技大学，工商管理硕士；资讯系统管理
学硕士；香港城市大学，仲裁及争议解决学法学硕士学位。1986 年-1990 年在罗兵
咸会计师事务所担任审计主管，负责审计工作；1990 年-1996 年在香港证券及期货
监察委员会担任中介团体监察科高级经理，负责监察工作；1996 年-1999 年在大和
证券（香港）担任监察及内部核算部主管，负责监察及内部核算工作；1999 年-
察/业务拓展工作；2002 年-2003 年在 Alpha Alliance Group 担任营运总监，负责
营运管理工作；2004 年-2007 年在景顺集团（INVESCO）担任监察科董事/业务拓展
部董事，负责监察/业务拓展工作；2007 年-2008 年在荷银投资管理（亚洲）担任
大中华区监察、法律及风险管理部门主管，负责监察、法律及风险管理工作；2008
年-2013 年在德意志资产管理有限公司担任监察部主管，负责监察工作；2013 年至
今在宏利投资管理（香港）有限公司担任亚洲区财富及资产管理规管部主管，负责
监察工作。
薛涛先生，职工监事。毕业于中国人民大学，工商管理专业硕士。曾就职于北
京燕金源置业有限公司。2011 年 7 月加入宏利基金管理有限公司，历任行政主管、
综合管理部总经理助理、综合管理部副总经理、综合管理部总经理。
魏冰先生，职工监事。毕业于中南财经政法大学，曾就职于招商基金管理有限
公司。2023 年 9 月加入宏利基金管理有限公司，任机构业务总监。
DING WEN CONG（丁闻聪）先生，公司总经理（法定代表人）兼财务负责人，
简历同上。
汪兰英女士，常务副总经理兼投资总监（权益）；毕业于浙江大学与北京大学，
分别获得工学学士和法学学士学位；2001 年 7 月至 2002 年 2 月曾任职于中信证券
股份有限公司风险投资部；2002 年 2 月至 2013 年 11 月曾任职于中国证监会基金监
管部；2013 年 12 月至 2016 年 7 月曾任职于中国人寿资产管理有限公司基金投资部
等部门，担任部门负责人；2016 年 9 月至 2020 年 12 月任职于易方达基金管理有限
公司，曾担任公司首席大类资产配置官（副总经理级）；2021 年 1 月至 2022 年 8
月，曾任职于国新投资有限公司，担任副总经理兼国新新格局私募证券投资基金总
经理；2022 年 9 月加入宏利基金管理有限公司，2022 年 10 月至 2022 年 12 月起任
公司常务副总经理并代任公司总经理。现任公司常务副总经理兼投资总监（权益）。
刁羽先生，副总经理，毕业于上海财经大学，金融数学与金融工程博士。2007
年 2 月至 2009 年 2 月任职于国泰君安证券股份有限公司，担任自营投资组交易员。
金经理。2014 年 4 月至 2014 年 5 月任职于鑫元基金管理有限公司。2014 年 7 月至
理、基金经理。2023 年 7 月加入宏利基金管理有限公司，2023 年 9 月起任公司副
总经理。
宋扬先生，副总经理，毕业于对外经济贸易大学与法国诺欧商学院，零售管理
硕士。2007 年 7 月至 2010 年 5 月，分别任职于汇丰银行、渣打银行、嘉讯科博等
机构。2010 年 6 月至 2020 年 6 月，任职于南方基金管理股份有限公司，历任北京
营销中心主管、北京分公司副总监、市场管理部（后更名为零售服务部）总经理。
席市场官兼市场营销部总监。2023 年 11 月加入宏利基金管理有限公司，2023 年 11
月起任公司副总经理，2024 年 3 月起兼任深圳分公司负责人。
徐娇女士，督察长，毕业于西北政法大学，经济法学硕士。2011 年 7 月至 2013
年 4 月就职于南京证券股份有限公司任项目经理；2013 年 4 月至 2016 年 4 月就职
于中国证券业协会任高级主办；2016 年 4 月至 2019 年 6 月就职于第一创业证券股
份有限公司任部门负责人；2019 年 6 月至 2021 年 2 月就职于金鹰基金管理有限公
司任督察长；2021 年 2 月加入宏利基金管理有限公司，2021 年 2 月起任公司督察
长。
唐华先生，首席信息官，毕业于上海复旦大学，2007 年 7 月至 2010 年 2 月任
职于中国惠普有限公司。2010 年 2 月至 2011 年 3 月任职于上海吉贝克信息技术有
限公司，2011 年 3 月至 2025 年 1 月任职于交银施罗德基金管理有限公司，历任信
息技术部副总经理、信息技术部总经理等职务。2025 年 2 月加入宏利基金管理有限
公司，现任公司首席信息官。
孟杰先生:北京大学理学博士；2015年7月加入宏利基金管理有限公司，历任研
究部助理研究员、研究员、基金经理助理、研究部副总经理，现任研究部总经理兼
基金经理；2020年9月7日至今担任宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金基金
经理；2021年12月30日至今担任宏利行业精选混合型证券投资基金基金经理；2024
年5月14日至今担任宏利睿智成长混合型证券投资基金基金经理；2024年7月23日至
今担任宏利半导体产业混合型发起式证券投资基金基金经理；2024年11月27日至今
担任宏利价值驱动六个月持有期混合型证券投资基金基金经理；2025年1月16日至
今担任宏利高端装备股票型证券投资基金基金经理；2025年1月23日至今担任宏利
转型机遇股票型证券投资基金的基金经理。具备10年基金从业经验，具有基金从业
资格。
本基金历任基金经理：
刘青山先生(2004年07月至2013年02月)；
梁辉先生(2013年02月至2015年04月)；
陈丹琳女士(2015年06月至2019年08月)；
冀楠女士(2019年07月至2021年01月)；
张勋先生（2019年07月至2022年07月）。
投资决策委员会成员：公司常务副总经理兼投资总监（权益）汪兰英、权益投
资部执行总经理李坤元、研究部总经理兼基金经理孟杰、资产配置部总经理张晓龙、
公司副总经理刁羽、固定收益部总经理孙甜、固收研究部总经理缪婧倩、固收研究
部副总经理蔡熠阳、固定收益部副总经理余罗畅、基金经理李宇璐。
投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它
事项：
（1）固定收益类事项由刁羽（主任委员）、孙甜、缪婧倩、蔡熠阳、余罗畅、
李宇璐表决。
（2）权益类事项由汪兰英（主任委员）、李坤元、孟杰、张晓龙表决。
（3）其它事项由全体成员参与表决。
（三）基金管理人的职责
代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
收益；
他法律行为；
（四）基金管理人承诺
制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）基金之间相互投资；
（2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
（3）从事任何形式的证券承销或者从事除证券监管机构允许以外的其他证券
自营业务；
（4）从事资金拆借业务；
（5）动用银行信贷资金从事基金投资；
（6）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
（7）从事证券信用交易；
（8）以基金财产进行房地产投资；
（9）从事可能使基金财产承担无限责任的投资；
（10）将基金财产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行
的证券。
有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰
乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
（五）基金管理人的内部控制制度
（1）风险管理是业务发展的保障；
（2）最高管理层负最终责任；
（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
（4）制度建设是基础；
（5）制度执行监督是保障；
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务
过程和业务环节；
（2）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管理
部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
（3）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更
具客观性和操作性。
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理
层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核
部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任。
督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会提交有关公司
规范运作和风险控制方面的工作报告。
投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基
本的投资策略。
风险控制部门：负责对公司营运和基金投资运作的风险进行全面测量和监控。
监察稽核部和风险管理部：分别负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进
行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理
和控制的环境中实现业务目标。
业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风
险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、
执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
（1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控体系，高
管人员对内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽
核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并适时更新。
（2）建立相互独立、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到公
司资产和基金资产独立、投资决策独立，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位
之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确
自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：根据董事会及经营管理
层的决定，由督察长通过监察稽核部门和风险控制部门组织各业务部门使用适合的
程序，确认和评估与公司运作和投资有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告
程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最
快速度作出决策。
（5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投
资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建
立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时
采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。
（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当
的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
四、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富
的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以
上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银
行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资
基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外
三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、
私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首
家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，
是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2024年6月30日，中国银行已托管1111只证券投资基金，其中境内基金
REITs等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模
位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成
部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银
行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施
设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险
管控。
阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国
际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基于
“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制
度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并
及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序
已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定
的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
名称：宏利基金管理有限公司直销中心
住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
联系人：刘恋
联系电话：010-66577617
客服信箱：irm@manulifefund.com.cn
客服电话：4006988888/010-66555662
传真：010-66577760/61
公司网站：www.manulifefund.com.cn
名称：宏利基金网上直销系统
（1）网上交易系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading
支持本公司旗下基金网上直销的银行卡（含第三方支付）：中国银行卡、农业
银行卡、建设银行卡、交通银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发
银行卡和平安银行卡等。
（2）宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ
支持快钱支付及农行快捷支付。
客户服务电话：4006988888/010-66555662
客户服务信箱：irm@manulifefund.com.cn
（1）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：张金良
客服电话：95533
联系人：王琳
银行网站：www.ccb.com
（2）名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：谷澍
客服电话：95599
联系人：张伟
银行网站：www.abchina.com
（3）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：葛海蛟
客服电话：95566
联系人：刘文霞
银行网站：www.boc.cn
（4）名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：廖林
客服电话：95588
联系人：杨威
银行网站：www.icbc.com.cn
（5）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：任德奇
客服电话：95559
联系人：王菁
银行网址：www.bankcomm.com
（6）名称：招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
联系人：季平伟
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：郑杨
联系人：肖武侠
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（8）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号s
办公地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
（9）名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层
办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层
法定代表人：朱鹤新
客服电话：95558
联系人：王晓琳
网址：www.citicbank.com
（10）名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业大厦9层
法定代表人：吕家进
客户服务电话：95561
联系人：李博
网站：www.cib.com.cn
（11）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号
办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路21号
法定代表人：卢国锋
联系人：朱杰霞
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（12）名称：渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
客服电话：95541
联系人：王宏
公司网站：www.cbhb.com.cn
（13）名称：宁波银行股份有限公司
注册地址： 浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站： www.nbcb.com.cn
（14）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
法定代表人：金煜
联系人：黄文娟
客服电话：95594
公司网站：www.bosc.cn
（15）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法人代表：张金良
联系人员：李雪萍
客服电话：95580
公司网站：www.psbc.com
（16）名称：华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：李民吉
联系人：郑鹏
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（17）名称：北 京 银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：霍学文
客户服务电话：95526
联系人：盖君
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（18）名称：温州银行股份有限公司
注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号
办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号
法定代表人：陈宏强 联系人：林波
客户服务热线：浙江省96699，上海962699，其他地区（0577）96699
公司网站： www.wzbank.cn
（19）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人：王耀球
客服电话：0769-961122
联系人：洪晓琳
公司网站：www.drcbank.com
（20）名称：江苏银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中华路26号
办公地址：江苏省南京市中华路26号
法定代表人：葛仁余
联系人：徐继军
客户服务热线：95319
公司网址：www.jsbchina.cn
（21）名称：汇丰银行（中国）有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行
大楼21楼02-03室，25楼01室，26楼01室，27楼01室，28楼01室，30楼01室，31楼
办公地址：上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层
法定代表人：王云峰
联系人：刘宁雯
客户服务热线：95366
公司网址：www.hsbc.com.cn/
（22）名称：中国人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街16号
办公地址：北京市西城区金融大街16号中国人寿广场A座4层
法定代表人：白涛
联系人：秦泽伟
电话：010-63631539
公司网址：www.e-chinalife.com
客服热线：95519
（23）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
法定代表人：孙利国
联系人：李岩
客户服务热线：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（24）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人：朱健
客服电话：95521
联系人：黄博铭
公司网站：www.gtja.com
（25）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
法定代表人：林传辉
客服电话：95575或致电各地营业网点
联系人：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
（26）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：苏军良
客服电话：95547
联系人：王虹
公司网站：www.hfzq.com.cn
（27）名称：中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
邮编： 100073
法定代表人：王晟
客服电话：4008-888-888、95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（28）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
客服电话：95553，400-8888-001
联系人：金芸
公司网站：www.htsec.com
（29）名称：申万宏源证券有限公司
英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）
法定代表人：张剑
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
网址: www.swhysc.com
联系人：余洁
（30）名称：申万宏源西部证券有限公司
英文名称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
法定代表人：王献军
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户服务电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
联系人：梁丽
（31）名称：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（32）名称：湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层
法定代表人：高振营
客服电话：95351
联系人：李欣
公司网站：www.xcsc.com
（33）名称：华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：张伟
客户服务电话：95597
联系人：郭力铭
公司网站：www.htsc.com.cn
（34）名称：东方证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
法定代表人：龚德雄
客服电话：021-63325888
联系人：胡月茹
公司网站：www.dfzq.com.cn
（35）名称：南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：江苏省南京市江东中路389号
法定代表人：李剑锋
联系人：王万君
客户服务电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
（36）名称：长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：王军
联系人：金夏
客户服务电话：95514 400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（37）名称：平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
办公地址：深圳市福田区莲花街道金田路4036号荣超大厦18层
法定代表人：何之江
客服电话：0755-22627723
联系人：王阳
公司网站： www.stock.pingan.com
（38）名称：诚通证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：张威
联系人：田芳芳
客户服务电话：95399
网址：www.cctgsc.com.cn
（39）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
客户服务电话：95565，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
（40）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道5073号民生互联网大厦C
座1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705办公地址：深圳市前海深港合作
区梦海大道5073号华海金融创新中心C座16-19层
法定代表人：李剑峰
联系人：王雯
客服电话：956019
公司网站：www.csco.com.cn
（41）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：安志勇
联系人：蔡霆
客户服务电话: 956066
网址：www.bhzq.com
（42）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：刘秋明
联系人：何耀
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（43）名称：中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表人：宁敏
客服电话：400-620-8888
联系人：王炜哲
公司网站：www.bocichina.com
（44）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼
法定代表人：张纳沙
客服电话：95536
联系人：李颖
公司网站：www.guosen.com.cn
（45）名称：德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人： 武晓春
客服电话：400-888-8128
联系人：朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
（46）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
客服电话：95587/4008-888-108
联系人：权唐
公司网站： www.csc108.com
（47）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：95372
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
（48）名称：中信证券华南股份有限公司
公司简称：中信证券（华南）
注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位:自编01号）1001室（部
位:自编01号）
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
法定代表人：陈可可
客服电话：95548
联系人：梁微
网址：www.gzs.com.cn
（49）名称：国投证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
法定代表人：段文务
客服电话：95517
联系人:周楷钰
网址：www.essence.com.cn
（50）名称：财信证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋(B座)26
层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心36层（410005）
法定代表人：刘宛晨
联系人：刘智辉
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
（51）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：王文卓
电话：021-20333333
传真：021-50588876
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（52）名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
法定代表人：翁振杰
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（53）名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市市中区经七路86号
法定代表人：王洪
客服电话：95538
联系人：张峰源
公司网站：www.zts.com.cn
（54）名称：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：金才玖
客户服务热线：95579或400-888-8999
联系人：奚博宇
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（55）名称：民生证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号
法定代表人： 顾伟
公司网址：www.mszq.com
客服热线：400-619-8888
（56）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
（57）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
公司地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
法定代表人： 施华
联系人：丁敏
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
（58）名称：西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人：徐朝晖
客服电话：95582
联系人：张吉安
公司网站：www.west95582.com
（59）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路13号舜远金融大厦1栋23
层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
法定代表人：李永湖
联系人：罗艺琳
公司网址：www.zszq.com
客服热线：95329
（60）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
公司网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/
客服热线：95548
（61）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场1号楼东5层
法定代表人：肖海峰
客服热线：95548
联系人：赵如意
公司网址：http://sd.citics.com/
（62）名称：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：沈春晖
公司网址：www.hongtastock.com
客服热线：400-871-8880
（63）名称：华宝证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人：刘加海
联系人：刘闻川
公司网址： www.cnhbstock.com
客服热线： 400-820-9898
（64）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区金沙门路32号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：姜栋林
客服热线：023-63786433、95355
联系人：周青
公司网址：www.swsc.com.cn
（65）名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：陈照星
客服电话：95328
联系人：陈士锐
网站：www.dgzq.com.cn
（66）名称：国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号四楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街129号金隅大厦16层
法定代表人：张智河
联系人：李慧超
客服电话：0471-6992242
网址：www.grzq.com
（67）名称：中国中金财富证券有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦
L4601-L4608
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及
第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛
联系人：夏锐
客户服务热线：95532
公司网站： www.ciccwm.com
（68）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市中北路天风大厦
法定代表人：余磊
联系人：王雅薇
客户服务热线：95391 / 400-800-5000
公司网址：https://www.tfzq.com/
（69）名称：华林证券股份有限公司
注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5
办公地址： 深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31-33层
法定代表人： 林立
联系人： 贾士杰
客户服务热线：400-188-3888
公司网址： http://www.chinalions.com
（70）名称：国新证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
法定代表人：张海文
联系人：马艺琼
客户服务电话：95390
公司网址：http://www.crsec.com.cn
（71）名称：中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
法定代表人：窦长宏
客服电话：400-990-8826
联系人：梁美娜
公司网站：www.citicsf.com
（72）名称：泛华普益基金销售有限公司
公司名称：泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：四川省成都市金牛区花照壁西顺街399号龙湖西宸天街B座1201
法定代表人：王建华
客服电话：400-080-3388
公司网址： https://www.puyifund.com/
（73）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
办公地址：北京市金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：林爽
公司网址：www.txsec.com
（74）名称：大连网金基金销售有限公司
注册地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202
办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2F
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（75）名称：诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心
法定代表人：吴卫国
公司网址：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
（76）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
（77）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：陶怡
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（78）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人：王珺
客服电话：95188-8
公司网址：www.fund123.cn
（79）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（80）名称：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：4008202899
公司网址：www.erichfund.com
（81）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：章知方
客服电话：400-920-0022
公司网址：http://licaike.hexun.com/
（82）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
（83）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人：吴强
客服电话：952555
公司网址：www.5ifund.com
（84）名称：一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（85）名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
法定代表人：金佶
客服电话：021-34013996
公司网址：https:// www.hotjijin.com
（86）名称：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：陈祎彬
客服电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（87）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层
法定代表人：张斌
客服电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn/
（88）名称：上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：尹彬彬客服电话：400-118-1188
公司网址：https://www.66liantai.com/
（89）名称：北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
公司网址：http://www.niuniufund.com
（90）名称：北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：李楠
客服电话：4001599288
公司网址：http://www.danjuanfunds.com/
（91）名称：北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
法定代表人：李柳娜
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com/
（92）名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（93）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（94）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1138号
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
公司网址：www.hcfunds.com
（95）名称：上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层
办公地址：上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼
法定代表人：姚杨
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（96）名称：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：简梦雯
客服电话：4007991888
公司网址：www.windmoney.com.cn
（97）名称：京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部
A座17层
法定代表人：邹保威
客服电话：95118/4000888816
公司网站：kenterui.jd.com
（98）名称：北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：肖伟
客服电话：400-066-8586
公司网址：www.gesafe.com（102）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼
法定代表人：李兴春
客服电话：4009217755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（99）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
（100）名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
法定代表人：汤蕾
客服电话：400-6099-200
公司网址：www.puzefund.com
（101）名称：阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人：李科
客服电话：95510
公司网址：http://fund.sinosig.com/
（102）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人：吴言林
客服电话：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
（103）名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
办公地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
法定代表人：方磊
客服电话：400-711-8718
公司网址：www.wacaijijin.com
（104）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
法定代表人：戴晓云
客服电话：010-59013825
公司网址：www.wanjiawealth.com
（105）名称：北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人：盛超
客服电话：95055-4
公司网址：www.duxiaomanfund.com
（106）名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人: 张峰
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
（107）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（108）名称：上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室
法定代表人：郑新林
客服电话：021-68889082
公司网址：http://www.pytz.cn/
（109）名称：腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
法定代表人：谭广锋
客服电话：95017（拨通后转1转8）
公司网址：www.tenganxinxi.com
（110）名称：和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503
法定代表人：温丽燕
客服电话：400—0555—671
公司网址：www.hgccpb.com
（111）名称：泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012
办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
法定代表人：彭浩
客服电话：400-004-8821
公司网址：www.taixincf.com
（112)）名称：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座
法定代表人：梁蓉
客服电话：010-66154828
公司网址：corp.5irich.com
（113）名称：博时财富基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
法定代表人：王德英
客服电话：400-610-5568
公司网址：www.boserawealth.com
（114）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址（公司地址）：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
华夏财富网址：www.amcfortune.com
（115）名称：上海中欧财富基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室
法定代表人：许欣
客服电话：400-100-2666
公司网址：www.zocaifu.com
（116）名称：东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：龚德雄
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
（117）名称：奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（118）名称：玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人：马永谙
客服电话：400-080-8208
公司网址：www.licaimofang.cn
（二）注册登记机构
名称：宏利基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
法定代表人：DING WEN CONG（丁闻聪）
联系人：石楠
联系电话：010-66577769
传真：010-66577750
（三）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）会计师事务所
名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至 1001-26
办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至 1001-26
电话：010-66001391
传真：010-66001391
执行事务合伙人：肖厚发、刘维
经办会计师：曹阳、姜爱悦
联系人：曹阳
六、基金的募集与基金合同生效
（一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、
基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已获中国证监会证监许可『2004』
（二）基金类型、运作方式及存续期
本基金类型：混合型
本基金运作方式：契约型开放式
本基金存续期：不定期
（三）经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效
认购户数为19，086户，净销售金额为人民币2，016，372，878.75元，折合基金份
额2，016，372，878.75份；募集资金在基金合同生效前产生的利息共计人民币661，
行股份有限公司开立的基金托管专户。
（四）基金合同的生效
根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件，《基金合同》于2004年7月
（五）基金存续期内基金份额持有人数量
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净
值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续
理人应当及时向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。
七、基金份额的申购、赎回和基金间转换
（一）申购和赎回的场所
其他方式办理基金的申购和赎回。
（二）申购和赎回的办理时间
本基金开放日为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。
本基金合同生效以后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整并公告。
本基金自2004年7月21日起开始办理申购。具体业务办理时间已在申购公告中
规定。
本基金自2004年9月9日起开始办理日常赎回业务。具体业务办理时间已在赎回
公告中规定。
（三）申购和赎回的原则
净值为基准进行计算。
额申请。
更上述原则时，基金管理人必须最迟在新规则实施日前两日在中国证监会指定媒介
上刊登公告。
（四）申购、赎回的程序
申购、赎回的确认与通知：T日提交的有效申请，本基金注册登记机构在T+1日
内为投资者对该交易的有效性进行确认，投资者可在T+2日到销售网点柜台或以销
售机构规定的其他方式查询申请申购与赎回的确认情况。
回申请确认后，赎回款项在T+7日内支付。在发生延期支付的情形时，款项和份额
的支付办法参照本基金合同的有关条款处理。
遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
账户单笔首次申购最低金额为10万元（含申购费），追加申购最低金额为1000元
（含申购费）；已在本公司有认购本基金记录的，不受首次申购最低金额的限制，
但受追加申购最低金额的限制。通过本公司网上直销进行申购本基金，单个基金账
户单笔最低申购金额为1元（含申购费），单笔交易上限及单日累计交易上限请参照
网上直销相关说明。通过代销机构申购本基金，单个基金账户单笔申购最低金额为
定的前提下，可根据自身的相关情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申
购业务时，需遵循对应销售机构的规定。
投资者当期分配的本基金收益转购本基金份额时不受最低申购金额的限制。基
金申购份额计量单位为份基金份额，基金份额份数保留到小数点后两位，小数点后
两位以后的部分四舍五入，舍去部分归基金资产。
投资人赎回时按份额赎回基金，基金份额持有人可申请将其持有的部分或全部
基金份额赎回。本基金单笔赎回最低份数为1份；赎回金额计量单位为人民币元，
赎回金额保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，舍去部分归基
金资产。当持有人持有某类基金份额低于1份时，基金管理人有权要求将该基金持
有人持有的该类基金份额全部赎回。
基金管理人可根据市场情况调整申购与赎回的有关数额限制，调整结果必须至
少提前两日内在指定媒介上公告。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管
理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额
申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理
人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制，具体请
参见相关公告。
（五）申购、赎回的费用
本基金A类基金份额的申购费用由基金份额持有人承担，不列入基金财产，用
于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用；本基金C类份额不收取申购费用。
本基金A类基金份额的申购费用采用前端收费形式，申购费率具体如下表所示：
本基金A类基金份额对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资
者实施差别的申购费率。
养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等，具体包括：1、全国社会保障基金；2、可以投资基金
的地方社会保障基金；3、企业年金单一计划以及集合计划；4、企业年金理事会委
托的特定客户资产管理计划；5、企业年金养老金产品；6、职业年金计划；7、养
老目标基金；8、个人税收递延型商业养老保险等产品。如将来出现经养老基金监
管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公
告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老
金客户外的其他投资者。
（1）通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费
率见下表：
申购金额（M） 申购费率
MM≥1000 万 每笔 1000 元
（2）本基金A类基金份额其他投资者（非养老金客户）申购费率如下表：
申购金额（M） 申购费率
MM≥1000 万 每笔 1000 元
注：网上直销等优惠申购费率请见公司网站（www.manulifefund.com.cn）和已
发布的相关公告。本基金C类基金份额不收取申购费用，但收取销售服务费。C类基
金份额的销售服务费年费率为0.40%。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，根据市场情况制定促销计划，在基金
促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购费率。
基金管理人于2017年1月19日发布《关于调整旗下开放式证券投资基金申(认)
购（含定期定额投资）金额下限的公告》，宣布自2017年1月23日起，投资者申购本
基金，首次申购最低金额调整为1元，超过部分不设最低极差限制；追加申购金额
为1元，超过部分不设最低级差限制。销售机构在不低于上述规定的前提下，可根
据自身的相关情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申购业务时，需遵循
对应销售机构的规定。
自2018年3月31日起，A类基金份额赎回费率如下：
连续持有期限（日历日） 适用的赎回费率
说明：①认购期持有期限起始日为基金合同生效日；申购期持有期限起始日为
基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日的前一日。
②投资人对A类基金份额连续持有期限超过365天，赎回费率为0.25%；连续持
有期限超过730天，赎回费率为零。
③自2018年3月31日起，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回
费，并将上述赎回费全额计入基金资产，对持续持有期不少于7日的A类基金份额投
资者收取的赎回费，将赎回费的25％划归基金资产。
C类基金份额赎回费率如下：
连续持有期限（日历
赎回费率 计入基金资产比例
日）
C 类赎回费率
当发生大额申购或赎回情形时，按照法律法规及监管要求，在履行适当程序后，
基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
（六）申购份额和赎回金额的计算方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后，以申请当日各类
基金份额的基金份额净值为基准计算。
（1）A类基金份额的申购：
净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额的基金份额净值
净申购金额＝申购金额－固定费用
申购费用＝固定费用
申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额的基金份额净值
（2）C类基金份额的申购
申购份额＝申购金额／申购当日C类基金份额的基金份额净值
上述计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值
减去赎回费用，赎回金额单位为元，赎回金额保留到小数点后两位，小数点后两位
以后的部分四舍五入，舍去部分归基金资产。
赎回费用=（赎回份额×该类基金份额的基金份额净值）×赎回费率
赎回金额=（赎回份额×该类基金份额的基金份额净值）－赎回费用
各类基金份额的基金份额净值等于当日该类别基金资产净值除以该类别基金总
份额。
（七）申购和赎回的注册登记
投资者申购基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资者登记权益，投资者
在T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。投资者赎回成功后，基金注册登
记机构在T+1日为投资者扣除权益。
（八）拒绝或暂停接受申购的情形与处理
请：
（1）不可抗力；
（2）证券交易所交易时间非正常停市或其他情形，导致基金管理人无法计算
当日基金资产净值；
（3）基金管理人认为市场缺乏合适的投资机会，继续接受申购可能对已有的
基金份额持有人利益产生损害；
（4）基金管理人认为会严重损害已有基金份额持有人利益的其他申购；
（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停接受基金申购申请；
（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时；
（7）法律、法规、规章规定或中国证监会认定的其他情形。
发生下列情形之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的赎回申请：
（1）不可抗力；
（2）证券交易所交易时间非正常停市或其他情形，导致基金管理人无法计算
当日基金资产净值；
（3）连续两个开放日发生巨额赎回；
（4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；
（5）法律、法规、规章规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已确认的赎回申请，
基金管理人将足额按时支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量
占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，在后续开放日予以
支付，但不得超过正常支付时间20个工作日。
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为
需要暂停基金赎回，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指
定媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎
回业务的办理。
（九）巨额赎回的情形及处理
基金单个开放日，本基金净赎回申请份额总数（包括基金间转换导致本基金减
少的份额）扣除申购份额和其他基金转换为本基金份额后的总余额超过上一日该基
金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。
（1）全额赎回和基金间转换：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回和
基金间转换时，按正常赎回和基金间转换程序执行。
（2）顺延赎回和基金间转换：巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受
赎回和基金间转换比例不低于本基金总份额的10％的前提下，可以对其余赎回申请
延期办理，基金间转换不能申请延期办理。对于当日的赎回和基金间转换申请，应
当按单个账户赎回和基金间转换申请量占赎回和基金间转换申请总量的比例，确定
当日受理的赎回和基金间转换份额；未受理赎回部分可延迟至下一个开放日办理，
但投资者可在申请赎回时选择将当日未获受理部分予以撤消。转入下一开放日的赎
回申请不享有赎回优先权，并将以该下一个开放日该类基金份额的单位净值为基准
计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。发生巨额赎回和基金间转换并延期
支付时，基金管理人将通过邮寄、传真或者《基金合同》、《招募说明书》规定的其
他方式、在规定的时间内通知基金投资人，说明有关处理方法。在两日内在指定媒
介上公告，通知投资者，并说明有关处理方法；通知和公告的时间最长不得超过三
个证券交易所交易日。
（3）基金连续两个开放日以上发生巨额赎回和基金间转换，如基金管理人认
为有必要，可暂停接受赎回和基金间转换申请；已经确认的赎回和基金间转换申请
可以延期支付赎回款项，但不得超过正常支付时间后的20个工作日，并应当在中国
证监会指定的信息披露媒体上公告。
（4）若基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上
的赎回申请情形下，按以下两种情形处理：
①当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，基金管理人可以全
部赎回；
②当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回
申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以延
期办理赎回申请，具体措施如下，
a.对单个投资者超过基金总份额20%以上的赎回申请和未超过基金总份额20%的
赎回申请分开设定当日赎回确认比例，前者设定的赎回确认比例不高于对后者设定
的赎回确认比例；
b.对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日
赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金
额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投
资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限
制。
（十）暂停申购、赎回或基金间转换的公告和重新开放申购、赎回或基金间转
换的公告
发生上述暂停申购、赎回或基金间转换情况的，基金管理人应在规定期限内在
指定媒介上刊登暂停公告；
如果发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在中国证监会指定媒
介上刊登基金重新开放申购、赎回或基金间转换公告并公布最近1个开放日各类基
金份额的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购、赎回
或基金间转换时，基金管理人应提前1个工作日在中国证监会指定媒介上刊登基金
重新开放申购、赎回或基金间转换公告，并在重新开放申购、赎回或基金间转换日
公告最近1个工作日各类基金份额的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登
暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可将重复刊登暂停公告的频率调整
为每月一次。暂停结束基金重新开放申购、赎回或基金间转换时，基金管理人应提
前3个工作日在中国证监会指定媒介上连续刊登基金重新开放申购、赎回或基金间
转换公告并在重新开放申购、赎回或基金间转换日公告最近一个开放日各类基金份
额的基金份额净值。
（十一）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基
金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务，
基金转换可以收取一定的转换费。
本基金已于2004年9月9日起开放基金转换业务，具体实施办法详见相关公告。
（十二）定期定额投资计划
定期定额申购业务是指投资者可通过本基金管理人指定的销售机构提交申请，
约定每期扣款时间、扣款金额，由指定的销售于每次约定扣款日在投资者指定的资
金账户自动完成扣款，并提交基金申购申请的一种长期投资方式。
本基金已于2004年9月27日起开始接受定期定额投资业务。具体实施方法详见
相关公告。
根据2017年1月19日发布《关于调整旗下开放式证券投资基金申（认）购（含
定期定额投资）金额下限的公告》，自2017年1月23日起，投资者定期定额申购本基
金，首次定期定额申购最低金额调整为1元，超过部分不设最低级差限制；追加定
期定额申购最低金额为1元，超过部分不设最低级差限制。销售机构在不低于上述
规定的前提下，可根据自身的相关情况设定本基金定期定额申购金额下限，投资者
在办理定期定额申购业务时，需遵循对应销售机构的规定。
八、基金的投资
（一）投资目标
追求资本的长期持续增值，为投资者寻求高于业绩比较基准的投资回报。
（二）业绩比较基准
本基金业绩比较基准=70％×中证A500指数收益率+30%×中债国债总指数（财
富）
（三）投资范围
基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括存托凭证）、债券，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。《证券投资基金法》实施后，在相关法规允许的前提下，基金股票投资范围
最高可以达到基金资产净值的100%。
（四）投资理念
投资于具有国际和国内竞争力比较优势和长期增值潜力的行业和企业，分享中
国经济长期增长的成果。
（五）投资策略
借鉴海外成熟市场的投资管理流程，采用“自上而下”资产配置和行业类别与
行业配置，“自下而上”精选股票的投资策略，主要投资于具有国际和国内竞争力
比较优势和长期增值潜力的行业和企业的股票。
资产配置和行业类别与行业配置，主要采用“自上而下”的投资策略：（1）投
资决策委员会根据MVPS模型，结合宏观和行业分析，确定投资组合资产配置比例；
（2）根据行业特点和市场状况，确定行业类别与行业配置比例。
精选个股主要采用“自下而上”的投资策略包括：（1）以流动性指标筛选股票。
（2）对筛选后的股票进行定量分析和评分筛选。（3）以定性的股票评级系统全面
考察公司股票的未来发展。本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股
票投资策略执行。
在债券投资方面，基金管理人将依据市场利率的预期变化或不同债券收益曲线
的变化，利用利率期限结构差异，权衡到期收益率与市场流动性，选择适宜的债券，
构建和调整债券组合，在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安全性。
（六）投资限制
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
过该证券的10％；
定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通
股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金不符合本条所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投
资；
展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一
致；
股票合并计算；
基金于成立之日起六个月内，在正常情况下应达到上述比例限制。除上述第6、
基金管理人在合理的期限内进行调整，以使投资组合符合上述规定。有关法律、法
规、规章或监管部门对上述比例另有规定时，从其规定。
（七）禁止行为
基金禁止从事下列行为：
证券；
（八）基金管理人代表本基金行使股东权利的处理原则和方法
基金管理人将按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持
有人的利益。基金管理人在代表基金行使股东或债权人权利时应遵守以下原则：
（九）风险收益特征
基金的投资目标和投资范围决定了本基金属于风险较高的证券投资基金。
（十）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2024年7
月25日复核了本投资组合报告的内容。
本投资组合报告所载数据截止2024年6月30日，本报告中所列财务数据未经审
计。
占基金总资产
序号 项目 金额（元）
的比例（%）
其中：股票 502,841,487.49 76.73
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 597,843.00 0.09
C 制造业 440,732,416.99 67.63
电力、热力、燃气及水生产和
D
供应业 4,029,730.00 0.62
E 建筑业 3,907,200.00 0.60
F 批发和零售业 2,472,480.00 0.38
G 交通运输、仓储和邮政业 5,064,609.60 0.78
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服
I
务业 19,661,713.90 3.02
J 金融业 11,741,446.00 1.80
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 14,634,048.00 2.25
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 502,841,487.49 77.16
本基金本报告期末未持有港股通股票。
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
值比例（％）
本基金本报告期末未持有债券投资。
本基金本报告期末未持有债券投资。
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
本基金本报告期末未持有权证。
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
在报告期内，本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
在报告期内，本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
本基金本报告期没有投资国债期货。
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中，江苏雅克科技股份有限公司于2023年
日曾受到浙江证监局公开处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合
同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现
被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
序号 名称 金额（元）
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金A类份额合同生效日为2004年7月9日，C类份额合同生效日为2022年6月
的比较如下表所示：
宏利行业精选混合A
业绩比较
净值增
净值增长 业绩比较基 基准收益
阶段 长率标 ①-③ ②-④
率① 准收益率③ 率标准差
准差②
④
-1.12% 0.62% -7.38% 0.84% 6.26% -0.22%
-48.44% 2.02% -48.28% 2.07% -0.16% -0.05%
-23.99% 1.16% -18.12% 0.91% -5.87% 0.25%
-30.12% 1.78% -9.44% 1.01% -20.68% 0.77%
-25.38% 1.38% -17.42% 0.92% -7.96% 0.46%
-14.51% 1.32% -13.93% 0.90% -0.58% 0.42%
-5.95% 0.78% -6.93% 0.55% 0.98% 0.23%
-5.60% 1.21% 1.64% 0.67% -7.24% 0.54%
基金合同生效以来
至 2024.6.30
宏利行业精选混合C
业绩比较
净值增
净值增长 业绩比较基 基准收益
阶段 长率标 ①-③ ②-④
率① 准收益率③ 率标准差
准差②
④
-6.33% 0.78% -6.93% 0.55% 0.60% 0.23%
-5.80% 1.21% 1.64% 0.67% -7.44% 0.54%
基金合同生效以来
-11.65% 0.99% -8.95% 0.64% -2.70% 0.35%
至 2024.6.30
注：本基金原业绩比较基准：70％×富时中国A600指数收益率＋30%×中债国
债总指数（财富）。自2025年6月20日起，本基金的业绩比较基准变更为：70％×中
证A500指数收益率＋30%×中债国债总指数（财富）。
中证A500指数从各行业选取市值较大、流动性较好的500只证券作为指数样本，
以反映各行业最具代表性上市公司证券的整体表现。
中债国债总指数（财富）是中央国债登记结算有限责任公司推出的中国国债总
指数，该指数系基于全市场角度编制的指数，价格选取上更侧重于全国银行间债券
市场，选样广泛，全面而细致反映债券市场变动。
史走势对比图（2004年7月9日-2024年6月30日）
宏利行业精选混合A
宏利行业精选混合C
注：本基金A类份额成立于2004年7月9日，C类份额成立于2022年6月10日。本
基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。
十、基金的财产
（一）基金财产总值
本基金财产总值是指本基金购买各类有价证券、银行存款本息和基金应收的申
购基金款以及其他投资形成的价值的总和。
（二）基金财产净值
基金财产净值是指基金财产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的帐户
基金托管人代表本基金，以托管人和本基金联名的方式开立证券帐户，以本基
金名义在托管银行开立银行存款帐户并报中国证监会备案。基金托管人以自身名义
在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管人所托
管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。
本基金帐户与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人、注册登记人自有资产帐
户以及其他基金财产帐户相独立。
（四）基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管
人不得将基金财产归入其固有财产。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产
和收益，归入基金财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不
同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
除依据法律法规、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。
十一、基金资产的估值
（一）估值目的
基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允
价值。开放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。
（二）估值日
本基金合同生效后，每个交易日对基金财产进行估值。
（三）估值对象
基金所持有的金融资产和金融负债。
（四）估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且
最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易
日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）未上市股票的估值
送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在交易所
挂牌的同一股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公
允价格。
首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量的情况下，按成本估值。
（3）有明确锁定期股票的估值
首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市
的同一股票的收盘价估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按监管机构或行
业协会的有关规定确定公允价值。
（1）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
（2）交易所上市交易的可转换债券，选取每日收盘价作为估值全价；
（3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券，估值日不存在活
跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，
应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。
（4）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（5）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情
况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃
市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整，确认
计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技
术确定公允价值。
（6）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三
方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资
人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待
偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值
价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没
有发生大的变动的情况下，按成本估值。
（7）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
（1）配股权证的估值：
因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，采用估值技术进行估值。
（2）认沽/认购权证的估值：
从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的
收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最
近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。未上市
交易的认沽/认购权证采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情
况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，停止交易、但未行权的权证，采
用估值技术确定公允价值。
其他资产按照国家有关规定或行业约定进行估值。
均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由认为按上
述方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可在综合考虑
市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商
定后，按最能反映公允价值的价格估值。
序后，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。各类基金份额净值由基金
管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按《基金
合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给
基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目
的核对同时进行。
（六）暂停估值的情形
产价值时；
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停估值；
（七）基金份额净值的确认
用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复
核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金份额净值并发送给
基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管
理人对基金份额净值予以公布。
各类基金份额净值的计算精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另
有规定的，从其规定。
（八）估值错误的处理
发生差错时，视为该类基金份额净值估值错误。
的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过该类基金份额净值
的0.25%时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到或超过该类基金
份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并同时报中国证监会备案。
（九）特殊情形的处理
所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能
发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔
偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十二、基金的收益与分配
（一）基金收益的构成
因运用本基金资产带来的成本或费用的节约计入基金收益。
（二）基金净收益
本基金净收益为本基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费
用后的余额。
（三）基金收益分配原则
各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一基金份额类别内的每份
基金份额享有同等分配权；
配四次；
金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资人不选择，
本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对A类基金份额和C类
基金份额分别选择不同的分红方式；
日的任一类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
（四）基金收益分配方案
本基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对
象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
（五）基金收益分配方案的确定与公告
本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人复核后确定，依照《信
息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。
（六）收益分配中发生的费用
持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将基金
持有人的现金红利按红利发放日前一日该类基金份额的的基金份额净值转为相应类
别的基金份额。具体业务规则以公告的收益分配方案为准。
十三、基金费用与税收
（一）基金运作费用的种类
（二）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
基金管理费按基金前一日的资产净值的1.20%的年费率计提，具体计算方法如
下：
H=E×1.20%÷当年天数
H：为每日应计提的基金管理费；
E：为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人按照基
金管理人划款指令于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的0.20%的年费率计提，具体计算
方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H：为每日应计提的基金托管费；
E：为前一日基金资产净值。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月
的前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日
期顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为
人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服
务费的计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金
财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日，
支付日期顺延。
费用实际支出金额支付，列入当期基金费用，由基金托管人按照基金管理人的划款
指令复核后从本基金资产中支付。基金合同生效前的验资费（会计师费）、律师费
从基金认购费用中列支，招募说明书、发售公告等信息披露费用根据有关法律及中
国证监会有关规定列支。
托管费率或销售服务费率，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会
通过。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金
资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金
合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金资产中列支。
（四）基金税收
本基金及基金持有人应依据国家有关规定依法纳税。
十四、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
以书面方式确认。
（二）基金审计
会计师对基金年度财务报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金发起人、
基金管理人、基金托管人相互独立，并具有从事证券、期货相关业务资格。
同意。
金托管人（或基金管理人）同意后可以更换。更换会计师事务所按照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告。
十五、基金的信息披露
（一）基金信息披露的原则
本基金的信息披露应符合《基金法》、《信息披露办法》、本基金合同及其他有
关规定。基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信
息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
（二）定期报告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基
金信息披露内容与格式的相关文件的规定编制，由基金托管人复核。基金定期报告
包括年度报告、中期报告、季度报告。
的三个月内公告。基金管理人应将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示
性公告登载在指定报刊上。。
公告。基金管理人应将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载
在指定报刊上。
公告，基金管理人应将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载
在指定报刊上。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情形，
为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告
等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、
报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。中国
证监会认定的特殊情形除外。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产
情况及其流动性风险分析等。
（三）更新招募说明书、基金产品资料概要
指基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他
信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不
再更新基金招募说明书。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基
金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基
金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金
销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至
少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
（四）基金净值信息
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的
次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年
度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）临时报告与公告
基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告，并登载
在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的下列事件：
（1）基金份额持有人大会决议及决定的事项；
（2）基金合同终止、基金清算；
（3）基金转换基金运作方式、基金合并；
（4）变更基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际
控制人；
（8）基金募集期延长；
（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动；
（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业
务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
（14）基金收益分配事项；
（15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更；
（16）任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
（17）本基金开始办理申购、赎回；
（18）基金发生巨额赎回并顺延办理；
（19）基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回和基金间转换申请或延缓支付赎
回款项；
（20）调整基金份额类别的设置；
（21）其它暂停基金申购、赎回和基金间转换申请或重新接受申购、赎回和基
金间转换申请的情形；
（22）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎回等重大事项时；
（23）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
（24）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项。
（六）澄清公告与说明
在基金合同期限内，任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能
对基金份额价格产生误导性影响或引起较大波动时，以及可能损害基金份额持有人
权益的，相关的信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进公开行澄清，并将有关
情况立即报告中国证监会。
（七）基金清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行
清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将
清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（八）信息披露事务管理
事务。
募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告中有关内容进行复核，并就此向基金
管理人进行书面或电子确认。
法规规定将信息置备于各自公司供社会公众查阅、复制。基金投资人在支付工本费
后，可在合理时间内取得上述文件的复印件。对投资者按上述方式所获得的文件及
其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告文本的内容完全一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正
常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监
会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金
财产中列支。
（九）本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准。
十六、风险揭示
本基金存在的主要风险有：
（一）市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影
响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风
险。
率直接影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国
债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。
如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的
利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统
风险，但不能完全规避。
货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
景发生较大变化与行业趋势变化预测产生较大差异，可能会影响本基金的投资收益
而产生风险。
（二）信用风险
基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付
到期本息的情况，从而导致基金财产损失。
（三）管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影
响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
因此，本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关
性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
（四）流动性风险
本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资
者的申购、赎回和基金间转换。由于应对基金赎回和基金间转换的经验不足，加之
中国股票市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如果在
这时出现较大数额的基金赎回和基金间转换申请，则使基金资产变现困难，基金面
临流动性风险。
（五）基金间转换所产生的风险
在基金间转换时，可能使相关的基金的规模发生较大改变，从而对转出和转入
基金的原持有人利益产生影响。
（六）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基
金所面临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将面临中国存托凭证
价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，
包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存
在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安
排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存
托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退
市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能
存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他
风险。
（七）其他风险
善而产生的风险；
从而带来风险；
（八）基金管理人职责终止风险
因违法经营或者出现重大风险等情况，可能发生基金管理人被依法取消基金管
理资格或依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等情况。在基金管理人职责终
止情况下，投资者面临基金管理人变更或基金合同终止的风险。基金管理人职责终
止，涉及基金管理人、临时基金管理人、新任基金管理人之间责任划分的，相关基
金管理人对各自履职行为依法承担责任。
十七、基金的终止与清算
（一）基金的终止
基金出现下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将终止：
工作日基金资产净值低于5000万元人民币，并经基金管理人宣布终止基金；
而无其他适当的基金管理人承受其原有权利及义务；
而无其他适当的基金托管人承受其原有权利及义务；
自基金终止之日，与基金有关的所有交易应立即停止。在基金清算小组组成并
接管基金资产之前，基金管理人和基金托管人应按照本基金合同和托管协议的规定
继续履行保护基金资产安全的职责。
（二）基金清算小组
基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
券、期货从业资格的注册会计师事务所、律师事务所以及中国证监会指定的人员组
成。基金管理人、基金托管人以及上述会计师事务所和律师事务所应在基金终止之
日起15个工作日内将本方参加清算小组的具体人员名单函告其他各方。基金清算小
组可以聘请必要的工作人员。
和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（三）基金清算小组的工作内容
（四）清算费用
清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由清算小组优先从终止的基金资产中分别支付。
（五）基金资产按下列顺序清偿
基金资产未按前款（1）至（3）项规定清偿前，不分配给基金持有人。
（六）基金清算的公告
基金清算公告于基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内公告；清算过程
中的有关重大事项将及时公告；基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后
在3个工作日内公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将
清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
十八、基金合同内容摘要
（一）基金份额持有人的权利和义务
基金投资者购买基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者
自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上的书面签章为必要条件。
（1）按照基金合同的规定提议召开及出席或者委派代表出席基金份额持有人
大会，并行使表决权；
（2）取得基金收益；
（3）监督基金运作情况；
（4）按基金合同的规定查询或者获取公开的基金业务和基金财务状况资料；
（5）按照基金合同的规定申购、赎回或基金间转换；
（6）参与基金清算后剩余资产的分配；
（7）要求基金管理人或基金托管人履行法律法规、基金合同以及依据基金合
同制定的其他法律文件所规定的义务；
（8）法律、法规、规章和基金合同规定的其他权利。
（1）遵守基金合同；
（2）缴纳基金认购、申购款项及按照规定支付相应费用；
（3）承担持有基金亏损或者终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；
（5）法律、法规、规章和基金合同规定的其他义务。
（二）基金管理人的权利和义务
（1）自基金成立之日起，依法并依照基金合同的规定独立运用并管理基金资
产；
（2）依照基金合同获得基金管理费及其他约定和法定的收入；
（3）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反
了基金合同或国家有关法律规定，致使基金资产或基金份额持有人利益产生重大损
失的，应呈报中国证监会和中国银监会，必要时应采取措施保护基金投资者的利益；
（4）在符合有关法律法规的前提下，决定基金的相关费率结构和收费方式，
但本《基金合同》规定应由持有人大会批准的，从其规定；
（5）销售基金份额，获得认购、申购和基金间转换费用；
（6）提议召开基金份额持有人大会；
（7）代表基金对其所投资的企业依法行使股东权利；
（8）行使因投资于其它证券所产生的权利；
（9）担任注册登记人或委托其他机构担任注册登记人或更换注册登记人；
（10）委托和更换销售代理机构，并对其销售服务代理行为进行监督；
（11）在基金合同规定的情形出现时，决定暂停受理基金份额的申购、赎回和
基金间转换；
（12）决定基金收益的分配方案；
（13）根据基金合同的规定提名新基金托管人；
（14）于基金终止时，组建或参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、
估价、变现和分配；
（15）有关法律、法规、规章和基金合同规定的其他权利。
（1）遵守基金合同；
（2）自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理并运用基金资产；
（3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金资产；
（4）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和基金间转换业
务或委托其他机构代理该项业务；
（5）配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其它机构代理该项业务；
（6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度；
（7）确保所管理的基金资产和基金管理人的自有资产相互独立，确保所管理
的每只基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；
（8）除法律、法规、规章和基金合同另有规定外，不得为自己及任何第三人
谋取利益，不得转托第三人运作基金资产；
（9）依法接受基金托管人的依法监督；
（10）按规定计算并公告基金净值信息；
（11）按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定，履行信
息披露和报告义务；
（12）保守基金商业秘密，除法律、法规、规章及基金合同另有规定外，在基
金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（13）按约定向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按约定受理申购、赎回和基金间转换申请，及时、足额支付赎回款项和
转换后的基金份额；
（15）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（16）依照基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；
（17）保存基金的会计账册、报表、记录15年以上；
（18）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定的时间内发出；并
且保证投资人能够按照招募说明书规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并得到有关资料的复印件；
（19）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）当面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告
中国证监会并通知基金托管人；
（21）基金管理人因违反本基金合同规定处分基金资产，或者因违背本基金合
同规定的管理职责、处理基金事务不当而致使基金资产受到损失的，应采取适当、
合理的方式向基金投资人进行赔偿，其过错责任不因其退任而免除；
（22）基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托
管人追偿；
（23）不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；
（24）有关法律、法规、规章和基金合同规定的其他义务。
（三）基金托管人的权利和义务
（1）依法持有并保管基金资产；
（2）依照基金合同的规定，获取基金托管费；
（3）依法监督基金的投资运作；
（4）根据基金合同的规定提名新基金管理人；
（5）法律、法规、规章和基金合同规定的其他权利。
（1）遵守基金合同，依法持有基金资产；
（2）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金的全部资产；
（3）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够、合格
的熟悉基金托管业务专职人员从事基金资产托管事宜；
（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产相互独立；对其
托管不同基金分别设置帐户，独立核算，分帐管理，保证不同基金之间在名册登记、
帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立；
（5）除法律、法规、规章及基金合同另有规定外，不得为自己及任何第三人
谋取利益，不得转托第三人托管基金资产；
（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（7）以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户；以托管人和本基
金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司开立一个
或多个证券账户；以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户；以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托
管账户，并代表基金进行债券和资金的清算。严格执行基金管理人的投资指令，认
真办理基金投资于证券的清算交割及基金名下的资金往来；
（8）保守基金商业秘密，除法律、法规、规章及本合同另有规定外，在基金
信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（9）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值或基金份额净值；
（10）采取适当、合理的措施使开放式基金份额的认购、申购、赎回和基金间
转换等事项符合基金合同等有关法律文件规定；
（11）采取适当、合理的措施使基金管理人用以计算开放式基金份额的认购、
申购、赎回、基金间转换的方法符合基金合同等有关法律文件规定；
（12）采取适当、合理的措施使基金投资和融资的条件符合基金合同等有关法
律文件规定；
（13）按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国银监会和中国证
监会；
（14）在定期报告内出具托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是
否严格按照合同的规定进行，如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应
当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（15）按有关规定，建立并保存基金份额持有人名册；
（16）按照有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录15年以上；
（17）按规定制作相关账册并与基金管理人及时核对；
（18）依据基金管理人的指令或有关规定，将基金份额持有人的基金收益和赎
回款项支付到专用账户；
（19）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中
国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；
（21）因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任
而免除；
（22）监督基金管理人按基金合同的规定履行自己的义务，因基金管理人过错
造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（23）有关法律、法规、规章和基金合同规定的其他义务。
（四）基金份额持有人大会
共同组成。
有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
（1）修改基金合同，但基金合同另有约定的除外；
（2）决定终止本基金；
（3）更换基金管理人；
（4）更换基金托管人；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
（6）单独或合计持有本基金10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就涉及本基金的同一事项以
书面方式提议召开基金份额持有人大会；
（7）基金管理人或基金托管人就涉及本基金的事项提议召开基金份额持有人
大会；
（8）法律、法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
（1）调低基金管理费、基金托管费，其他应由基金承担的费用；
（2）在基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率、基金间转换
费率或收费方式，调低销售服务费或调整基金份额类别设置；
（3）因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6）按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（1）正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开会的时间及地
点由基金管理人确定；
（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内
召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集；
（3）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额
持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议
之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托
管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理
人决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，
应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出
提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书
面决定之日起六十日内召开。
基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人可
以自行召集基金份额持有人大会。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，
应当至少提前三十日向中国证监会备案。
召开基金份额持有人大会，召集人应在会议召开前30天，在至少一种中国证监
会指定的信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和方式；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）出席基金份额持有人大会的权益登记日；
（4）代理投票授权委托书送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名、电话。
（6）如采用通讯表决方式，则载明投票表决的截止日以及表决票的送达地址；
（7）采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面
表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。
会议方式：
（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会；
（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；
（3）通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决；
（4）会议的召开方式由召集人确定。但决定基金管理人更换或基金托管人更
换的事项必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
召开基金份额持有人大会的条件：
（1）现场开会必须同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额不低于代
表权益登记日基金总份额的50%；
②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、
委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合
有关法律、法规和规章、基金合同及会议通知的规定。
（2）通讯方式开会必须同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
①本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人在权
益登记日所代表的基金份额在本基金总份额的50％以上。
②直接出具书面意见的基金份额持有人和受托代表他人出具书面意见的其他代
表，同时提交的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明
及授权委托代理手续完备，出具的相关文件符合有关法律、法规和规章、基金合同
及会议通知的规定。
对于通讯开会方式的表决，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符
合法律、法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不
清或相互矛盾的视为无效表决。代理人在通讯方式开会中进行表决时，应向召集人
同时提交有关基金份额持有人出具的有效的授权委托书；
③基金份额持有人大会召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收
取和统计基金份额持有人的书面表决意见；
④会议通知公布前报中国证监会备案。
（1）议事内容及提案权
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
基金管理人、基金托管人、单独或合计持有基金份额10%以上（含10%）基金份
额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人
大会审议表决的提案，也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时
提案最迟应当在大会召开日前20日提交召集人；召集人对于临时提案应当最迟在大
会召开日前15日公告。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，如果需要对原有提案进
行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。
对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下
规则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与本基金有直接关系，
并且不超出法律、法规和本基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提
交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上
进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。
如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，
大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额
持有人大会决定的程序进行审议。
（2）议事程序
现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注
意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，后
形成大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况
下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主
持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多
数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单
位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓
名（或单位名称）等事项。
通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止
日期第二日统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。
（1）基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
一般决议
对一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的50%以上都
通过方为有效；除下列特别决议所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均
以一般决议的方式通过。
特别决议
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同为特
别决议事项，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。
（3）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（4）采取通讯开会方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为
有效表决。
（5）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。
现场开会
（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中
选举两名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额
持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议
的基金份额持有人和代理人中选举三名代表担任监票人；
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果；
（3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新
清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者代理人
对大会主持人宣布的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后立即要求进行重新清
点，监票人应当立即重新清点，重新清点仅限一次。重新清点后，大会主持人应当
当场公布重新清点结果。
通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内由召集人报中国证监会核准或者
备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见
之日起生效。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人及基金托
管人均有法律约束力。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内指定媒介披露媒体公告。
（五）基金的终止与清算
基金出现下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将终止：
（1）存续期内，基金有效持有人数量连续60个工作日达不到100人，或连续60
个工作日基金资产净值低于5000万元人民币，并经基金管理人宣布终止基金；
（2）因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的；
（3）基金经持有人大会表决终止的；
（4）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职
务，而无其他适当的基金管理人承受其原有权利及义务；
（5）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职
务，而无其他适当的基金托管人承受其原有权利及义务；
（6）由于投资方向的变更引起的基金撤销；
（7）法律、法规和规章规定或中国证监会允许的其他情况。
自基金终止之日，与基金有关的所有交易应立即停止。在基金清算小组组成并
接管基金资产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继
续履行保护基金资产安全的职责。
（1）自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清算小
组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
（2）基金清算小组成员由基金管理人或临时基金管理人、基金托管人、具有
证券、期货从业资格的注册会计师事务所、律师事务所以及中国证监会指定的人员
组成。基金管理人、基金托管人以及上述会计师事务所和律师事务所应在基金终止
之日起15个工作日内将本方参加清算小组的具体人员名单函告其他各方。基金清算
小组可以聘请必要的工作人员。
（3）基金清算小组接管基金资产后，负责基金资产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）基金终止后，发布基金清算公告；
（2）基金清算小组统一接管终止后的基金资产；
（3）对终止后的基金资产进行清理和确认；
（4）对终止后的基金资产进行估价；
（5）对基金资产进行变现；
（6）将基金清算结果报告中国证监会；
（7）以自身名义参加与基金有关的民事诉讼；
（8）公布终止后的基金清算结果公告；
（9）进行终止后的基金剩余资产的分配。
清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由清算小组优先从终止的基金资产中分别支付。
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿终止后的基金债务；
（4）按终止后的基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金资产未按前款（1）至（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
基金清算公告于基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内公告；清算过程
中的有关重大事项将及时公告；基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后
在3个工作日内公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将
清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（六）争议的解决
基金合同各方当事人因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经协商或调解未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会，仲裁地点在北京，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规
则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。
（七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、注册登记中心、基金
销售机构处，投资者可在营业时间免费查阅。基金投资人在支付工本费后，可在合
理时间内取得基金合同的复印件。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，
基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。
十九、基金托管协议的内容摘要
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：宏利基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
法定代表人：DING WEN CONG（丁闻聪）
注册资本：1.8亿元人民币
经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
营业期限：持续经营
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:葛海蛟
成立时间：1983年10月31日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
（三）基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查
根据《暂行办法》、《试点办法》、《流动性风险管理规定》、《基金契约》和有关
证券法规的规定，托管人应对基金管理人就基金资产的投资对象、基金资产的投资
组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、
基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购与赎回、基金收益分配等行为的合法性、
合规性进行监督和核查。
（1）基金托管人发现基金管理人有违反《暂行办法》、《试点办法》、《流动性
风险管理规定》、《基金契约》和有关法律、法规规定的行为，应及时以书面形式通
知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基
金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基
金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基
金托管人应报告中国证监会。
（2）基金托管人发现基金管理人的指令违反《暂行办法》、《试点办法》、《流
动性风险管理规定》、《基金契约》和有关法律、法规规定的行为，可以拒绝执行，
并通知基金管理人，向中国证监会报告。
（3）基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反《基金契约》约定的，应当立即通知基金管理人，
并及时向中国证监会报告。按照规定监督基金管理人的投资运作。
（4）如基金托管人认为基金管理人的作为或不作为违反了法律法规、《基金契
约》或本托管协议，基金托管人应呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义
务行使法律法规、《基金契约》或本托管协议赋予、给予、规定的基金托管人的任
何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益，包括但不
限于就更换基金管理人事宜召集基金持有人大会、代表基金对因基金管理人的过错
造成的基金资产的损失向基金管理人索赔。
下事项：
金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金不符合本条所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投
资；
展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一
致；本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体
为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范
围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；
股票合并计算。
根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定，基金管理人就
基金托管人是否及时执行基金管理人的指令、是否将基金资产和自有资产分账管理、
是否擅自动用基金资产、是否按时将分配给基金份额持有人的收益划入分红派息账
户等事项，对基金托管人进行监督和核查。
（1）基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发
现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过
错导致基金资产灭失、减损、或处于危险状态的，基金管理人应立即以书面的方式
要求基金托管人予以纠正和采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管
人赔偿基金因此所遭受的损失。
（2）基金管理人发现基金托管人的行为违反《暂行办法》、《试点办法》、《基
金契约》和有关法律、法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，
基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，
基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基
金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
（3）如基金管理人认为基金托管人的作为或不作为违反了法律法规、《基金契
约》或本托管协议，基金管理人应呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义
务行使法律法规、《基金契约》或本托管协议赋予、给予、规定的基金管理人的任
何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益，包括但不
限于就更换基金托管人事宜召集基金份额持有人大会、代表基金对因基金托管人的
过错造成的基金资产的损失向基金托管人索赔。
行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议
规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经
监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。
（四）基金资产保管的原则
《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定，为基金份额持有人的最
大利益处理基金事务。基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，
谨慎、有效的持有并保管基金资产。
备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；建立健
全内部风险监控制度，对负责基金资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事
后监督，防范和减少风险。
括硬件和软件），并对设备和设施进行维修、维护和更换，以保持设备和设施的正
常运行。
规定外，不为自己及任何第三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金资产
为自己及任何第三方谋取利益，所得利益归于该基金资产；基金托管人不得将基金
资产转为其固有财产，不得将固有资产与基金资产进行交易，或将不同基金资产进
行相互交易；违背此款规定的，将承担相应的责任，包括但不限于恢复相关基金资
产的原状、承担赔偿责任。
其他基金资产严格分开；基金托管人应当为基金设立独立的账户，建立独立的账簿，
与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，保证不同基
金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面具有实质的独立性。
规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产；
不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
（五）基金资产净值计算与复核
份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的价值。
《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基
金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日
结束后计算得出当日的各类基金份额净值，并在盖章后以加密传真方式发送给相应
的基金托管人。该基金托管人应在收到上述传真后马上对净值计算结果进行复核，
并在盖章后以加密传真方式将复核结果传送给相应的基金管理人；如果基金托管人
的复核结果与相应的基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，
基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布，相应的基金托管人有
权将相关情况报中国证监会备案。
（六）基金份额持有人名册的登记与保管
基金持有人名册，包括基金设立募集期结束时的基金持有人名册、基金权益登
记日的基金份额持有人名册、基金持有人大会登记日的基金持有人名册、每月最后
一个交易日的基金份额持有人名册，均由基金管理人和托管人负责分别保管，基金
管理人应及时向基金托管人提供相关信息。
（七）争议解决方式
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。基金/基金管理人、基金/基金托
管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商解决，但若自一方
书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权
将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁
规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。除提交仲裁
的争议之外，各方当事人仍应履行本协议的其他规定。争议处理期间，双方当事人
应恪守基金/基金管理人和基金/基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履
行《基金契约》和托管协议规定的义务，维护各基金份额持有人的合法权益。
（八）托管协议的修改和终止
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内
容不得与《基金契约》的规定有任何冲突。修改后的新协议，报中国证监会批准后
生效。发生以下情况，本托管协议终止：
项。
二十、基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，
基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主
要服务内容如下：
一、基金投资者交易资料的对账服务
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。
二、宏利基金网上直销系统
网上交易系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading
宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ。
三、客服电话服务
基金管理人客服中心为投资者提供7×24小时的电话语音服务，投资者可通过
客 服 电 话 4006988888/010-66555662 的 语 音 系 统 或 登 录 公 司 网 站
www.manulifefund.com.cn，查询基金净值、基金账户信息、基金产品介绍等情况，
人工座席在工作时间还将为投资者提供周到的人工答疑服务。
四、投诉建议受理
投资者可以拨打基金管理人客户服务中心电话 4006988888 /010-66555662 或客
服信箱：irm@manulifefund.com.cn 向客服中心提交投诉和建议。
五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联
系本基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
二十一、其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公
告。
分基金参与金元证券股份有限公司申购（含定期定额投资申购）费率优惠活动的公
告》。
分基金新增上海中欧财富基金销售有限公司为销售机构并参加其申购（含定期定额
投资申购）费率优惠活动的公告》。
更新招募说明书》。
（A类份额）基金产品资料概要更新》。
（C类份额）基金产品资料概要更新》。
基金恢复大额申购、大额转换转入公告》。
分公开募集证券投资基金可投资于北京证券交易所股票的公告》。
级管理人员变更公告》。
分公开募集证券投资基金明确投资范围包含存托凭证并修改基金合同、托管协议的
公告》。
部分基金参加民生证券股份有限公司申购（含定期定额投资申购）费率优惠活动的
公告》。
部分基金参加海通证券股份有限公司申购（含定期定额投资申购）费率优惠活动的
公告》。
金2023年第3季度报告》。
高级管理人员变更公告》。
资者及时更新过期身份证件及补充完善身份资料信息的公告》。
分基金新增上海华夏财富投资管理有限公司为销售机构并参加其申购（含定期定额
投资申购）费率优惠活动的公告》。
分基金参加渤海银行股份有限公司申购（含定期定额投资申购）费率优惠活动的公
告》。
分基金参加蚂蚁（杭州）基金销售有限公司基金转换业务申购补差费优惠活动的公
告》。
分基金参加方正证券股份有限公司申购（含定期定额投资申购）费率优惠活动的公
告》。
金关于参加京东肯特瑞基金销售有限公司申购（含定期定额投资申购）费率优惠活
动的公告》。
分基金参加招商银行股份有限公司申购（含定期定额投资申购）费率优惠活动的公
告》。
深圳市金海九州基金销售有限公司销售合作关系的公告》。
京辉腾汇富基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》。
分基金参加第一创业证券股份有限公司申购（含定期定额投资申购）费率优惠活动
的公告》
。
银基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》。
资者及时更新过期身份证件及补充完善身份资料信息的公告》。
分基金参加中国中金财富证券有限公司申购（含定期定额投资申购）费率优惠活动
的公告》。
二十二、招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构
的住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。对投资者
按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容
完全一致。
投资者还可以直接登录基金管理人的网站（www.manulifefund.com.cn）查阅和
下载招募说明书。
二十三、备查文件
（一）本基金备查文件包括下列文件：
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式
基金管理人处。
复印件。
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